记者7月11日从业内获悉，中国证券业协会（下称“中证协”）日前研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（下称《意见》），明确中证协今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务，涉及提升证券公司保荐、承销、定价三大核心能力，督促证券公司服务功能发挥，加强合规风控体系建设等内容。
重点速览
细化完善发行承销自律规则，规范保荐承销收费行为
优化网下投资者结构和数量
加大证券行业对并购重组财务顾问业务的投入
强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理
严禁投行人员违规入股
制定融资融券风险管理相关指引及示范实践
加强从业人员违规违法分类名单动态管理
督促证券公司落实稳健薪酬要求
《意见》明确，细化完善发行承销自律规则，优化网下投资者结构和数量，制定融资融券风险管理相关指引及示范实践等。文件还提出，将加强从业人员违规违法分类名单动态管理，强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，严禁投行人员违规入股，并督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系。
证券公司是资本市场重要的枢纽机构。中证协表示，为更好推动“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实落地，有必要加强顶层设计和统筹考虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效。此次发布的《意见》从七个方面共设置了28条措施。
具体来看，根据《意见》，中证协将完善内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。
为进一步加强保荐承销业务自律管理，《意见》督促证券公司提升保荐、承销、定价三大核心能力，包括适应新质生产力企业上市需求，研究完善发行承销自律规则；研究将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系，督促承销商高质量出具投价报告；规范保荐承销费用收取，关注不正当竞争行为，严禁阶梯递增收费等。
同时，《意见》提出优化网下投资者结构和数量，培育长期核心投资者，研究建立网下投资者评价筛选机制，更好发挥分类名单、“白名单”等管理机制作用。
在引导督促证券公司服务功能发挥方面，《意见》督促证券公司将功能性放在首位，引导券商把一流投资银行和投资机构建设纳入战略规划和年度重点任务，同时将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略。
在具体业务上，《意见》鼓励引导券商加大对并购重组财务顾问业务的投入，加强并购重组估值定价等问题研究；推进证券行业债券业务创新和产品创新；鼓励更多证券公司申请基金投顾业务资格，壮大买方中介力量；支持证券公司丰富做市商对冲手段，降低做市成本；鼓励优质证券公司依法开展跨境业务，为中资企业“走出去”提供专业、高效、精准的金融支持；引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务；持续健全完善证券纠纷多元化解机制等。
加强合规风控体系建设，对行业发展同样关键。《意见》围绕推进证券公司合规风控体系建设、加强全面风险管理，提出的内容包括：强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，严禁投行人员违规入股；指导证券公司加强子公司特别是境外子公司风险管理；研究制定程序化交易相关业务规则；制定融资融券风险管理相关指引及示范实践，加强对融资融券业务的针对性监测和监管；督促证券公司加强对移动应用软件安全管理等。
《意见》还明确，将完善从业人员管理和考试培训工作，加强从业人员违规违法分类名单动态管理；督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系；严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任；推动行业文化建设走深走实，积极履行社会责任。
此外，加强自身建设是中证协全面履行自律管理与服务主责主业，推动证券行业高质量发展的重要组织保证。根据《意见》，中证协将加强自身建设，完善治理结构和监督机制，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平。
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